强化合规意识 严守合规底线——产业发展集团2022年度合规管理体系建设工作综述

发布时间 :2023-01-04

    根据银河galaxy娱乐党委关于实施“十四五”发展规划、培育“1+4+3”现代产业体系、“四提升”创新实践活动成效年和构建企业安全发展保障体系的工作要求,产业发展集团为切实加强依法经营、合规管理、规范化运作,完善企业治理体系、提升企业内控水平、防范系统风险,落实“四个走在前”发展战略、“七有”企业和“三基建设”要求,构建合规管理体系,筑牢“三道防线”,取得了丰硕的成果。
    一、加强组织保障,凝聚合规管理体系合力
    组织体系建设方面,产业发展集团从治理层、管理层和实行层三个层级入手搭建合规管理组织架构。在治理层,产业发展集团将合规管理职责纳入董事会合规委员会职责,董事长亲自督战。在管理层,成立法务合规部作为牵头部门和合规委员会办公室,夯实了构建合规管理体系的组织保障。在实行层,构建了以各部室、权属企业为第一道防线,以法务合规部为第二道防线,以纪检、审计为第三道防线的“三道防线”体系,建成组织体系健全、制度体系完善、业务流程规范、工作机制运转有效的合规管理组织体系。
    二、坚持系统谋划,明确合规管理体系建设方法
    合规管理体系建设工作总体思路总结为“一条主线、两个中心、三个路径”。“一条主线”就是以合规管理体系建设为主线;“两个中心”就是外法、内规,结合业务整理业务模块的法律规定,增强法律风险意识。“三个路径”,一是思想层面建设,开展合规培训,加强宣贯,活学活用;二是合规体系及制度文件建设,制定出台合规管理体系相关文件,修订完善新成立三级企业制度;三是结合业务,识别风险点,建立合规风险库。“一条主线、两个中心、三个路径”将法律、合规、风控三大管理体系有机融合,贯穿产业发展集团各业务模块,企业的企业治理,内控建设与实行、财务状况、招投标管理及各业态项目关键流程、关键节点、关键问题。
    合规管理体系要坚持立足当下企业发展阶段,着眼企业长久建设发展,系统回答现阶段合规方面的主要问题,即“合规管理是什么”、“合规管理做什么”和“合规管理怎么做”三个问题。坚持顶层设计与业务实践相结合,坚持产业结构与业务流程相结合,坚持引导性与操作性相结合。
    三、坚持长短衔接,收获合规管理建设丰硕成果
    一是营造浓厚的合规学问氛围。6月份,发布合法合规学问的宣传大使--“守法宝宝”与“合规宝宝”,创建产业发展集团合规管理的宣传形象,使讲合规、促发展的理念深入人心。
    二是构建系统的合规管理体系。7月份,组织开展“奋战三季度 合规伴我行”活动,扎实推进合规管理向权属企业延伸,提升权属企业内控管理水平,各权属企业开展宣讲宣传活动、完善规范制度流程、制定合规管理文件,逐步完善“三道防线”体系,建成组织体系健全、制度体系完善、业务流程规范、工作机制运转有效的合规管理体系。
    三是构建合规管理文件体系。一是制定了《2022年合规管理体系建设年度工作计划》《关于开展合规管理体系建设方案》等文件,明确了产业发展集团合规管理体系的总体建设方案和工作计划;二是建立了“合规风险库”,不断补充完善风险点,将其作为项目开展的关键流程点的引导文件;三是制定了《合规管理手册》,贯穿企业土地综合整治业务、投资开发、全过程咨询管理、施工总承包、产业运营等业务,从企业治理与内部控制、投资管理、财务管理、招投标与成本管理等9个方面,规范业务开展合规引导纲要;四是制定了《合规管理办法》,从制度上规范合规管理;五是签订了《合规承诺书》,全员学习合规管理、全员参与合规管理、全员遵守合规管理。今年合规管理体系的建设经验成果《强化合规管理 确保稳健发展——山东土地产业发展集团合规管理体系建设综述》发表在《山东国资》杂志上,在一定范围内产生良好的影响。
    四是建立合规管理长期发展路径。合规管理是系统的、长久的、全员参与并落地实行的体系。今年,合规管理体系的框架已经基本搭建,下一步,将根据企业发展阶段,业务结构、不同特点,分步骤、分层次丰富合规管理体系,促进企业健康长久发展。

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